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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》以及其他有关法律、法规和证券监督管理规定,国信证券股份有限公司作为浙江蓝宇数码科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,现授权金骏、谢珣飞作为保荐代表人具体负责浙江蓝宇数码科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的尽职推荐及持续督导等保荐工作事宜。
浙江蓝宇数码科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的两位保荐代表人熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近 5年内具备 36个月以上保荐相关业务经历、最近 12个月持续从事保荐相关业务,最近 12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施,最近 36个月内未受到中国证监会的行政处罚。具备保荐业务专业胜任能力,b33体育app符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的相关规定。
最近 3年内是否有过违规记录, 包括被中国证监会采取过监管 措施、受到过证券交易所公开谴
(1)浙江争光实业股份有 限公司首次公开发行股票 并在创业板上市项目 (2)宁波圣龙汽车动力系 统股份有限公司 2021年度 非公开发行 A股股票项目
最近 3年内是否有过违规记录, 包括被中国证监会采取过监管 措施、受到过证券交易所公开谴 责或中国证券业协会自律处分
综上,浙江蓝宇数码科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的两位签字保荐代表人的执业情况符合《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》的相关规定。
本人郭振荣作为浙江蓝宇数码科技股份有限公司(以下称“发行人”)的控股股东和实际控制人,为避免在本人作为发行人控股股东和实际控制人期间,本人及本人控制的其他公司、企业或其他经营实体与发行人之间产生同业竞争,本人谨向发行人确认并承诺如下:
2、自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司、企业或其他经营实体将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营等)参与或进行任何与发行人的业务构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。
3、自本承诺函出具之日起,本人及将来成立之本人控制的公司、企业或其他经营实体将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营等)参与或进行与发行人的业务构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。
4、自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司、企业或其他经营实体从任何第三者获得的任何商业机会与发行人的业务构成或可能构成实质性竞争的,本人将立即通知发行人,并尽力将该等商业机会让与发行人。
向贵所报送的《浙江蓝宇数码科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的电子文件与预留原件一致,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员,控股股东、实际控制人,保荐人及保荐代表人、项目协办人(以下统称承诺人),均已知悉《承诺人廉洁自律规范须知》相关要求,保证严格遵守法律法规、中国证监会的规定和深圳证券交易所的业务规则,诚实守信、b33体育app忠实勤勉、廉洁自律,不以任何方式影响和干扰审核工作,并郑重作出以下承诺:
(一)遵守发行上市审核有关沟通、接待接触、回避等相关规定,不私下与审核人员、监管人员以及深圳证券交易所上市审核委员会(以下简称上市委)委员等进行可能影响公正执行公务的接触;认为可能存在利益冲突的关系或者情形时,及时按相关规定和流程提出回避申请。
鉴于浙江蓝宇数码科技股份有限公司(以下简称“本公司”)拟向社会公众首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市(以下简称“本次发行上市”),现根据《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》相关要求,公司承诺如下:
5、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料,积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查,依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息,履行了信息披露义务。
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